Berater können aus der ESG-Abfragepflicht eine Tugend machen und bei jungen Kunden punkten, indem sie Nachhaltigkeitsthemen konsequent in die Altersvorsorgeberatung einbeziehen und um die „wirklich nachhaltigen Anbieter“ wissen. Der AnlegerprofilFINDER des IVFP unterstützt sie dabei.
Es gibt derzeit noch keine einheitlichen Standards für ESG-Ratings. So kann die Bewertung desselben Unternehmens/Produkts durch zwei Ratingagenturen scheinbar konträre Ergebnisse liefern. Ein Gespräch mit dem Leiter der IVFP-Ratingabteilung zum Begriff „Rating“.
Bei der nach der FinVermV (neu) zu erstellenden Geeignetheitserklärung ergeben sich Neuerungen. Noch ist jedoch unklar, welche Anforderungen die Rechtsprechung später an den Inhalt einer ordnungsgemäßen Geeignetheitserklärung stellen wird,
Die Apella AG hat mit dem Inkrafttreten der neuen Regelungen für Finanzanlagenvermittler ihre Software angepasst, die sie den angeschlossenen Maklern mit Erlaubnis §34f zur Verfügung stellt.
Im ganzen Trubel um die BaFin-Aufsicht für Finanzanlagenvermittler ist das in Kraft treten der neuen FinVermV im August in den Hintergrund geraten. In einem Informationsvideo werden die wichtigsten Änderungen zusammengefasst.