Makler-Revision: FondsKonzept baut Service aus

Hierzu hat FondsKonzept das hauseigene Online- System Maklerservicecenter (MSC) so weiterentwickelt, dass jeder Vermittler im festen Turnus von sechs Monaten einer Bonitätsanalyse durch die Wirtschaftsauskunftei Bürgel unterzogen wird. Ein neues Modul speichert die Ergebnisse zusammen mit dem Führungszeugnis und der manuell erfassten Registrierungsnummer aus dem zentralen Vermittlerregister, um sie im Anschluss von der internen Revision überprüfen zu lassen. Fehlen beispielsweise bei einem Untervermittler die Voraussetzungen zur Vermittlung von Finanzprodukten durch eine nicht mehr vorhandene Registrierungsnummer, werden die vorgesetzten Makler oder Vertriebe automatisch per Systemnachricht informiert. Das Gleiche gilt bei einer zurückgehenden Bonität aufgrund von Ereignissen im geschäftlichen oder privaten Umfeld des Vermittlers. Dies ermöglicht den Partnern, bei negativen Ergebnissen rechtzeitig gegenzusteuern.

Vertriebsorganisationen, die die Infrastruktur von FondsKonzept nutzen, werden so ebenfalls in die Lage versetzt, die Gewerbeerlaubnis der Mitarbeiter im Frontoffice im stetigen Einklang mit den gesetzlichen Anforderungen zu halten. Persönliche Zuverlässigkeit und geordnete Vermögensverhältnisse sind bekanntermaßen neben dem Nachweis der Sachkunde und einer Berufshaftplichtversicherung die Voraussetzung für eine Tätigkeit als Finanzanlagenvermittler (§ 34 f GewO), Versicherungsvermittler (§ 34 d GewO) oder Honorar- Finanzanlagenberater (§ 34 h GewO). Ein regelmäßiger Check bezogen auf den Vermittlerstatus kann somit wirksam Haftungsrisiken reduzieren, die etwa aus einer veränderten persönlichen Integrität oder sich verschlechternden wirtschaftlichen Verhältnissen resultieren.

„Die periodische Statusüberprüfung von Leumund und Bonität ist ein weiterer Baustein für noch mehr Effizienz und Zeitersparnis“, so Hans-Jürgen Bretzke, Vorstand der Fonds- Konzept AG. „Dies schafft für alle Beteiligten der Wertschöpfungskette – ob Makler, Kunde oder die depotführenden Plattformen - zusätzliches Vertrauen und Sicherheit. Wir stoßen daher mit der neuen Regelung auf eine große Akzeptanz bei unseren Maklern.”

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