Dokumentationspflichten

Erhebliche Änderungen ergeben sich im Bereich der Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten. Rechtsanwalt Boris-Jonas Glameyer von der Kanzlei Michaelis widmet sich im letzten Teil seiner Beitragsserie FinVermV neu den Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten.

Mein ältester Sohn ist seit gut zehn Jahren in unserer faszinierenden Branche tätig. Ich selbst bin vor mehr als 30 Jahren als typischer Nebenberufler eingestiegen und wenn wir uns über die guten alten Zeiten unterhalten, schaut er mich mit einem Blick an, als ob Opa vom Krieg gegen die Russen erzählt. Für jemanden, der nur die heutigen Zeiten kennt, sind die Geschichten von damals nahezu unfassbar: Auf zum Gewerbeamt der Wohngemeinde, 20 D-Mark opfern und das Gewerbe „Vermittlung von ...

Mit Näherrücken des Ablaufs der Übergangsfrist zur EU-weiten Einführung der Datenschutzgrundverordnung EU-DSGVO wird der Makler mit immer mehr Informationen, Checklisten, Handlungsempfehlungen und guten Ratschlägen konfrontiert. Mit der praktischen Umsetzung im Maklerbetrieb wird die Geschäftsleitung allerdings – gerade in kleineren Betrieben – entweder nur noch mehr verunsichert oder alleingelassen. Harald Müller-Delius ist Softwareingenieur und MBA und kennt als Datenschutzbeauftragter die ...

Am 23. Februar trat das viel diskutierte IDD-Umsetzungsgesetz in seinen wesentlichen Teilen in Kraft. Vor allem für Vermittler hat das einstige Schreckgespenst der Branche jedoch seinen Schrecken weitestgehend verloren. Denn die gesamte Gesetzgebung rund um die europäische Versicherungsvertriebsrichtlinie ist für sie unter den gegebenen Umständen sehr positiv verlaufen.

Mit der IDD werden die Dokumentationspflichten verschärft. Vor diesem Hintergrund stellt zeb mit dem POG-Generator ein Online-Tool für Versicherungsmakler zur Verfügung. Der POG-Generator soll dem Versicherungsmakler dabei helfen, seine Dokumentationspflichten zu erfüllen, die sowohl für Kunden als auch für Hersteller von Versicherungsprodukten relevant sind.

Das 2008 zuletzt ergänzte Geldwäschegesetz wurde aufgrund der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie novelliert. Für Vermittler von Versicherungen, Finanzanlagen und Immobilien gelten seit Ende Juni dieses Jahres deshalb neue Regeln zur Vermeidung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.