Home » Sortierte Beiträge "Dokumentationspflicht"
Dokumentationspflicht und Beweislast trotz Verzicht auf Beratungsdokumentation

Dokumentationspflicht und Beweislast trotz Verzicht auf Beratungsdokumentation »

12 Jun, 2019
RechtThema des Tages

Wenn ein Versicherungsmakler die Dokumentationspflicht verletzt, trägt er im Fall einer Klage gegen sich, die Beweislast.

Weiter! Bilden!

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Welche neuen Weiterbildungsanforderungen hat die IDD mit sich gebracht? Norbert Porazik von der Fonds Finanz spricht über die Notwendigkeit, up to date zu bleiben.

DSGVO: Daten sperren und nicht löschen

DSGVO: Daten sperren und nicht löschen »

Die Datenschutz-Grundverordnung hat auch Auswirkungen auf die Speicherung und das Löschen von Kundendaten – Harald Müller-Delius informiert.

DSGVO: Daten erfassen ohne gesondertes Einverständnis?

DSGVO: Daten erfassen ohne gesondertes Einverständnis? »

Daten ohne gesondertes Einverständnis erfassen – dürfen Versicherungsmakler das auch noch nach dem 25. Mai 2018 – Harald Müller-Delius klärt auf.

Geldwäscheprävention: Vermittler stärker in der Pflicht

Geldwäscheprävention: Vermittler stärker in der Pflicht »

14 Dez, 2017
RechtThema des Tages

Für Vermittler gelten aufgrund der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie neue Regeln zur Vermeidung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Pflicht statt Kür: die Dokumentation der Beratung

Pflicht statt Kür: die Dokumentation der Beratung »

22 Sep, 2016
RechtThema des Tages

§ 61 VVG regelt seit 2008 die Dokumentationspflicht des Versicherungsmaklers. Rechtsanwalt Marc Ellerbrock spricht über Probleme und den Status Quo.

Der Maklervertrag

Der Maklervertrag »

8 Sep, 2016
RechtThema des Tages

10 Fragen rund um den individuellen Maklervertrag und was für Makler dabei wichtig ist, betrachtet Rechtsanwalt Jens Reichow und gibt erste Empfehlungen.

Wie den Makler auch Schutzpflichten gegen Dritte treffen können – Teil 2

Wie den Makler auch Schutzpflichten gegen Dritte treffen können – Teil 2 »

12 Aug, 2016
Urteile

Obwohl der Makler korrekt beraten hat, ist die fehlende Dokumentation eine Haftungsfalle für den Makler.

Fondskonzept-Service: die digitale Wirtschaftsprüfung

Fondskonzept-Service: die digitale Wirtschaftsprüfung »

1 Aug, 2016
Tools

Mit einem eigenen Modul können Partner mit einer Erlaubnis nach § 34 f GewO die Prüfung der relevanten Unterlagen automatisiert vornehmen lassen.