lückenlose Beratungsdokumentation

Viele Experten in Sachen Unternehmensnachfolge und Bestandsübertragung auf einen Nachfolger sind der Meinung, dass ein Maklerunternehmen beziehungsweise sein Kunden- und Vertragsbestand nichts wert ist, wenn kein Maklerverwaltungsprogramm vorhanden ist, das den gesamten Bestand mit seiner lückenlosen Beratungsdokumentation enthält und auf Knopfdruck auswertbar ausspuckt.

Der Referentenentwurf zur Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) wurde kürzlich vorgestellt, der die bekannten Vorschriften der EU-Finanzmarktrichtlinie MiFID II umsetzen soll. Folglich werden sich Finanzanlagevermittler nach § 34f GewO auf mehr Beratungs- und Vermittlungsaufwand einstellen müssen.